根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

A.每三个月开展一次
B.每半年开展一次
C.每一年开展一次
D.每两年开展一次

参考解析

解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

相关考题:

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A、 6B、 12C、 24D、 3

基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》D.《证券期货投资者适当性管理办法》

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A.6B.12C.24D.3

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《私募基金销售适用性实施办法》D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。①信息告知②本金保障③风险警示④适当性匹配?A:①③B:①③④C:①④D:①②③④

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( )①全面了解客户②投资者交易行为管理③对产品或服务分级④适当性匹配?A:①②④B:①②③④C:②③D:①③④

证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的,在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下,适用较为严格的规定条款。( )

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(??)Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

(2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理Ⅱ.对投资者提供同质化服务Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是(  )。A每两年开展一次B每年开展一次C每半年开展一次D每三个月开展一次

多选题证券期货经营机构有下列情形之一的(  ),给予警告,并处以罚款。A未按规定进行投资者类别转化的B未按规定开展适当性自查的C未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的D未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》

单选题基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A6B12C24D3

单选题证券期货经营机构应当(  )开展一次适当性自查,形成自查报告。A每季度B每半年C每年D不定期

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A①③④B①②③C②③④D①②③④

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A①③④B①②③C②③④D①②③④

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒A①③④B①②③C②③④D①②③④

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告。并处以( )万元以下罚款。A5B10C3D15

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括( )。A为投资者适当性管理提供了多样的标尺B对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括( )。A风险警示B适当性匹配C投资收益D.信息告知

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A每一年开展一次B每两年开展一次C每半年开展一次D每三个月开展一次