基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A.6B.12C.24D.3

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。

A.6
B.12
C.24
D.3

参考解析

解析:基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。

相关考题:

基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A、基金管理公司B、基金发起人C、基金托管银行D、基金投资者

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A、 6B、 12C、 24D、 3

关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。( )A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

( )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.证监会A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》D.《证券期货投资者适当性管理办法》

基金销售机构每半年开展( )投资者适当性管理自查。A.三次B.二次C.一次D.五次

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《私募基金销售适用性实施办法》D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

( )应当建立合格投资者适当性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发行机构D.基金销售机构

经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每( )开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次

期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节,但不包括()。A、基金管理人B、基金产品C、基金投资者D、基金托管机构

基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构。A、基金机构投资者B、中国银监会C、中国证监会D、基金管理公司

基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。A、中国证监会B、基金托管人C、基金机构投资者D、基金管理公司

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是(  )。A每两年开展一次B每年开展一次C每半年开展一次D每三个月开展一次

单选题基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构。A基金机构投资者B中国银监会C中国证监会D基金管理公司

单选题2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是( )AⅠ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A6B12C24D3

单选题2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )A采取抽奖、回扣等方式销售基金B以低于成本的销售费用销售基金C以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平D承诺利用基金资产进行利益输送

单选题直接募集机构是指();受托募集机构是指()。A基金管理人;基金销售机构B基金销售机构;基金管理人C基金管理人;第三方合作机构D投资者;基金销售机构

单选题基金销售机构应每( )开展一次投资者适当性管理自查。A半年B一年C一年半D两年

单选题( )应当建立合格投资者适当性制度。A基金管理人B基金托管人C基金发行机构D基金销售机构

单选题某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )A开展基金知识问答送礼品活动B投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品C开展基金销售送基金份额活动D开展基金销售送保险活动

单选题( )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A基金管理人、基金托管人及私募基金销售机构B基金服务机构C基金份额登记机构D证监会

单选题经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A半年B一年C三个月D九个月

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。A每一年开展一次B每两年开展一次C每半年开展一次D每三个月开展一次

单选题基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查,自查可以采取( )的方式进行。A现场B非现场C暗访D以上都是