证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期
证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
B.每半年
C.每年
D.不定期
参考解析
解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
相关考题:
食品生产经营者应当在确保食品安全的前提下,结合自身生产经营情况,合理确定自查频次。自查频次,常规性自查原则上()不少于一次。如遇特殊情况,随时开展专项自查。 A、每周B、每月C、每季度D、每年
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。( )A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。A.5B.10C.15D.20
多选题证券期货经营机构有下列情形之一的( ),给予警告,并处以罚款。A未按规定进行投资者类别转化的B未按规定开展适当性自查的C未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的D未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
多选题鼓励证券期货经营机构将( )在公司网站或者指定网站进行披露。A匹配方案B投资者分类政策C产品或者服务分级政策D自查报告