期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。 A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

参考解析

解析:《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

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期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?( )A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利C.停止批准新增业务或者分支机构D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。A、限制或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( )

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。 A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.停业整顿

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。 A.谈话B.提示C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.记入信用记录E

证券公司违反本办法第三章业务规则的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以采取出具警示函。( )

期货公司违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司( )。A.暂停开户B.出具警示函C.暂停办理相关业务D.责令整改

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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算

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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有()。A、谈话B、提示C、通知出境管理机关依法阻止其出境D、记入信用记录

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多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括(  )。[2010年11月真题]A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制转让财产或者财产上设定其他权利D责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括(  )。A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务C限制转让财产或者在财产上设定其他权利D责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

多选题期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。A通知出境管理机关依法阻止其出境B责令停业整顿C指定其他机构托管D接管

多选题证券公司出现下列(  )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行D其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

多选题期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。A责令停业整顿B指定其他机构托管C宣告该期货公司破产D指定其他机构接管

多选题证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A对B错

多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

多选题期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。