期货公司违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司( )。A.暂停开户B.出具警示函C.暂停办理相关业务D.责令整改

期货公司违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司( )。

A.暂停开户
B.出具警示函
C.暂停办理相关业务
D.责令整改

参考解析

解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反本规定的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

相关考题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。 ( )

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?( )A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利C.停止批准新增业务或者分支机构D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。A、限制或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令限期整改D.责令停业整顿

证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司和期货公司B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司

某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。A.责令改正B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C.责令期货公司停业整顿D.出具警示函

证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.停止批准新增业务或者分支机构B.限制或者暂停部分期货业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。A.停止批准新增业务或者分支机构B.限制或者暂停部分期货业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,( )可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )

期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。 A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

证券公司违反本办法第三章业务规则的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以采取出具警示函。( )

期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )

判断题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。(  )[2015年3月真题]A对B错

多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。[2016年9月真题]A责令停业整顿B出具警示函C监管谈话D责令限期整改

多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括(  )。[2010年11月真题]A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制转让财产或者财产上设定其他权利D责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括(  )。A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务C限制转让财产或者在财产上设定其他权利D责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

多选题证券公司出现下列(  )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行D其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

多选题证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A对B错

多选题期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()A限制或者暂停部分期货业务B停止批准新增业务或者分支机构C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利