( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是

( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.行业协会
D.以上都不是

参考解析

解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

相关考题:

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的( )义务。A.诚实B.诚信C.法律保护D.规范

依照行政监察法的规定,监察机关对()实施监察。 A.负有安全生产监督管理职责的部门及其工作人员履行安全生产监督管理职责B.生产经营单位主要负责人履行安全生产职责C.中介机构进行的安全卫生检测、检验、评价活动D.生产机构经营单位的安全生产行为

银行业监督管理机构依法履行对邮政储蓄机构的监管职责,对邮政储蓄机构经营的各项金融业务进行()A、监督B、检查C、规范D、管理

以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?() A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( )。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A、适当性义务B、正常展业C、工作保密D、热情服务

中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A、适当性B、属地监管C、区域自定D、岗位监管

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

( )依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。 A.适当性义务B.正常展业C.工作保密D.热情服务

中国证监会派出机构按照(  )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管

( )组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。A.3B.5C.10D.20

经营机构有对( )投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A. 专业B. 业余C. 普通D. 以上都不对

面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。①销售匹配义务②产品分级义务③投资者分类义务④风险规避义务A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

全面履行原则的具体要求包括()。A、履行主体适当B、履行标的适当C、履行期限适当D、协助履行义务E、通知义务

支行行长作为经营机构的领导者,应切实履行对机构内员工的监督管理义务。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。A、审慎B、诚信C、依法D、独立

单选题证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在(  )情形的应当依法承担相应法律责任。A与投资者协商解决争议B采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

单选题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。A审慎B诚信C依法D独立

单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的(  )。A忠实义务B勤勉义务C尽责义务D诚信义务

单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中,错误的是( )。A股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务

判断题支行行长作为经营机构的领导者,应切实履行对机构内员工的监督管理义务。A对B错

多选题银行业监督管理机构依法履行对邮政储蓄机构的监管职责,对邮政储蓄机构经营的各项金融业务进行()A监督B检查C规范D管理

单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,( )对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国证监会及其派出机构D中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会

判断题中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。( )A对B错

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权,标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒A①③④B①②③C②③④D①②③④

判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )A对B错