多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )A对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务
多选题
期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
A
对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任
B
1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C
累计3次被行业自律组织纪律处分
D
负有数额较大的到期未偿还债务
参考解析
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。
相关考题:
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列( )情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果 B.擅离职守,造成严重后果 C.累计2次被行业自律组织纪律处分 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B、擅离职守,造成严重后果C、累计2次被行业自律组织纪律处分D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分
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