多选题合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）A资质B经验C专业技能D个人素质
多选题
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）
A
资质
B
经验
C
专业技能
D
个人素质
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多选题在国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程中．商业银行的风险管理模式大体经历了（）。A资产风险管理模式阶段B负债风险管理模式阶段C资产负债风险管理模式阶段D全面风险管理模式阶段E信用风险管理模式阶段
多选题综合业务系统收到支票圈存业务信息，对下列内容进行自动核验（）。A支票的支付密码是否正确B支票的出票人账户是否正确C圈存的出票人账户是否有足够的金额，是否异常（如冻结）D支票是否已挂失、超过提示付款期及远期支票
多选题以下关于冲账说法正确的有（）。A当日冲账无须经分理处主任级（含分理处主任）有权签字人授权后办理，仅须主办会计签字即可B隔日冲账须经分理处主任级（含分理处主任）有权签字人授权后办理C隔年冲账须经分支行行长及有权人授权后方可办理D涉及计息账户的错误冲正，须经分理处主任级（含分理处主任）有权签字人授权后方可作倒起息处理
多选题依据《商业银行内部控制指引》，对调查人员的要求（）。A严格按照权限和程序审查业务；B贷时审查应当做到独立审贷，客观公正，充分、准确地揭示业务风险，提出降低风险的对策；C严格按照信贷原则审查对关系人的授信，确保对关系人的授信条件不得优于其他借款人同类授信的条件；D审查人员应当承担审查失误的责任，并对本人签署的意见负责
多选题龙头加工企业同时使用两类贷款（即一类是粮油政策指导性收购贷款和调销贷款，一类是粮油购销流动资金贷款和商业性流动资金管理）的，应属于以下情况之一（）A企业原材料采购的旺季特征明显，发放商业性流动资金贷款后仍不能满足企业原材料季节集中储备的资金需求，可发放收购贷款。B企业承担一定调控任务的粮油调入或发放商业性流动资金贷款仍不能满足其正常生产经营需要，而从我行开户企业调入的粮油，可发放调销贷款。C企业具有从事粮食仓储及市场设施构建的资金需求。D企业执行中央储备粮储存计划。
单选题以下哪种代发工资行为存在风险（）.A在清单、盘片人工传递中进行交接，并留档备案待查B对盘片形式的必须即时备份，以保证盘片资料的原始性C对代发单位出具的原始清单与盘片信息一致性进行核对D上述审查完毕后，即可办理代发业务
多选题甲向乙借款5万元，并以一台机器作抵押，办理了抵押登记。随后，甲又将该机器质押给丙。丙在占有该机器期间，将其交给丁修理，因拖欠修理费而被丁留置。下列哪些说法是正确的？（）A乙优先于丙受偿B丙优先于丁受偿C丁优先于乙受偿D丙优先于乙受偿
多选题质押合同应当载明下列内容（）A出质人、借款人和质权人姓名（名称）、住址或营业场所；B定期存单号码及所载存款的种类、户名、开立机构、数额、期限、利率；C质押担保的范围；D定期存单确认情况；
问答题银行员工利用职务之便，挪用客户资金炒股，应该对其如何处理？