多选题下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( )。[2016年3月真题]A应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益B应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利C应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务D不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
多选题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( )。[2016年3月真题]
A
应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
B
应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
C
应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D
不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
参考解析
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
相关考题:
《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有( )。 A.期货公司的管理人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有( )。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员D、期货公司的管理人员和专业人员
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )A、拒绝向客户作获利保证B、以个人名义收取服务报酬C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有( )。A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户B、应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的有( )。A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格B.从事期货自营业务,需经国务院批准C.从事资产管理业务,应当依法登记备案D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
下列说法正确的有( )。A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。[2009年II月真题]A、从事金融期货经纪业务的机构B、非期货公司结算会员C、为期货公司提供中间介绍业务的机构D、从事期货投资咨询业务的机构
多选题关于期货居间人表述正确的有( )。[2015年3月真题]A居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动B居间人从事居间介绍业务时,应客观,准确地宣传期货市场C居间人可以代理客户签交易账单D居间人与期货公司没有隶属关系
单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。[2016年5月真题]A期货从业人员资格B证券投资咨询资格C证券销售人员资格D期货投资咨询资格
单选题根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。[2016年3月真题]A期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B期货交易所自营会员中的工作人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D期货公司的管理人员
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不能( )。[2017年5月真题]A向客户做获利保证B为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略C以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D为客户提供风险管理咨询,进行专项培训
单选题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是( )。[2016年3月真题]A在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明C经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬D可以向客户做获利保证