多选题证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()A证券公司对委托人进行资格审查B委托人依法成立C委托人具有发行金融产品的资格D委托人能够提供丰富的金融产品

多选题
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()
A

证券公司对委托人进行资格审查

B

委托人依法成立

C

委托人具有发行金融产品的资格

D

委托人能够提供丰富的金融产品


参考解析

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( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③B.②③④C.①②④D.①③④

( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A:Ⅰ.Ⅲ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C:Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.③④D.①③④

邮政储蓄银行接受其他金融机构的委托为其代销专户理财产品,发行主体包括().A、基金公司B、商业银行C、证券公司D、信托公司

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益

证券公司代销金融产品,应当建立()等制度A、委托人资格审查制度B、金融产品尽职调查制度C、金融产品风险评估制度D、销售适当性管理制度

证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()A、证券公司对委托人进行资格审查B、委托人依法成立C、委托人具有发行金融产品的资格D、委托人能够提供丰富的金融产品

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。

证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、金融产品购买人B、中介机构C、金融产品发行人D、监管部门

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品

单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A金融产品购买人B中介机构C金融产品发行人D监管部门

单选题根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受(  )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[2017年9月真题]A金融产品托管人B监管部门C中介机构D金融产品发行人

单选题下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ.明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题金融产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,()。A在委托人明确约定适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

单选题关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。A证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性B证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介C客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认D委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

多选题邮政储蓄银行接受其他金融机构的委托为其代销专户理财产品,发行主体包括().A基金公司B商业银行C证券公司D信托公司

单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A接受代销金融产品的委托后B接受代销金融产品的委托前C向客户推荐金融产品D为客户提供产品咨询服务

单选题证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。A只能直接向委托人支付B可以由证券公司利用特定账户代收C可以由证券公司随意代收D与委托人现场交易

单选题( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A代销金融产品B中间介绍业务C另类投资业务D投资业务

单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。[2016年10月真题]A证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,(  )。]A不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B在委托人明显遗漏适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险,并由购买人签署