单选题金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。A在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单选题
金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。
A
在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B
可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C
可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D
不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
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证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③B.②③④C.①②④D.①③④
关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A：Ⅰ.Ⅲ.B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C：Ⅲ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.③④D.①③④
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ
证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。 Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品
单选题根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[2017年9月真题]A金融产品托管人B监管部门C中介机构D金融产品发行人
单选题以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。A证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B应当了解客户的身份、财产和收入状况C委托人明确约定购买入范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围D证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B应当了解客户的身份、财产和收入状况C委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。[2016年10月真题]A证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（ ）。]A不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署
单选题关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。[2018年4月真题]A委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认C应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好D应当了解客户的身份、财产和收入状况