证券公司代销金融产品,应当建立()等制度A、委托人资格审查制度B、金融产品尽职调查制度C、金融产品风险评估制度D、销售适当性管理制度
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
- A、委托人资格审查制度
- B、金融产品尽职调查制度
- C、金融产品风险评估制度
- D、销售适当性管理制度
相关考题:
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求( )Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标;Ⅱ.收益符合客户目标;Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级;Ⅳ.签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险;A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求( )Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标;Ⅱ.收益符合客户目标;Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级;Ⅳ.签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险;A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.Ⅲ.ⅣC:Ⅰ.Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
金融期货投资者适当性制度,说法正确的有( )。A.根据金融期货的产品特征和风险特性B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易D.并建立与之相适应的监管制度安排
根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排是( )。A.期货交易制度B.投资者适当性制度C.金融市场制度D.投资交易制度
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A. 资金规模B. 风险偏好度C. 认知水平D. 投资规模
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A: 资金规模B: 风险偏好度C: 认知水平D: 投资规模
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
证券公司代销金融产品,应当采取适当方式,向客户披露( )金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()A、了解客户的标准、程序和方法B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C、评估适当性的标准、程序和方法D、执行投资者适当性制度的保障措施
关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。A、证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介C、客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认D、委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
金融产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,()。A、在委托人明确约定适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D、不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施AI、ⅡBI、Ⅱ、ⅢCI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ
单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。[2016年10月真题]A证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,( )。]A不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B在委托人明显遗漏适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险,并由购买人签署