点趣乐考网2020年证券从业资格证考试法律法规试卷

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2

B．3

C.5

D．7


正确答案：A
28.A【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A:2
B:3
C:5
D:7

答案：A
解析：
《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A:2
B:3
C:5
D:7

答案：A
解析：
《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（ ）


答案：对
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条的规定，题干表述正确。

期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。故本题答案为C。

C.5点趣乐考网 -2020 年证券从业资格证考试法律法规试卷. 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 ( )个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案： B【专家解析】 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的， 证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行.交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的 ,处 ( )以下有期徒刑或者拘役。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案： D【专家解析】 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员， 在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役。.客户只能与( )家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3D.7正确答案： A【专家解析】 客户只能与1 家证券公司签订融资融券合同， 向 1 家证券公司融入资金和证券。.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.1B.3C.5D.7正确答案： C【专家解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。.证券业协会收到证券公司 .证券投资咨询机构提交的注册申清后， 通过系统进行审核， 必要 时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。A.10B.15C.20D.30正确答案： D【专家解析】证券业协会攻到证券公司 .证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核， 必要时可要求有关就提交书面材料。 证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。.股份公司上市条件的股本总额为()万元A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案： C【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为 3000 万元.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。合格投资者累计不得超过 ( )。A.100 人B.20 人C.200 人D.300 人正确答案： C【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200 人.中国会证监会依法受理.审查申清文件。对保荐代表人资格的申清，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案： B【专家解析】中国证监会依法受理.审查申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的 ,协会可人员在( )内不受理其执业证书申请。A.2 年B.3 年C.4 年D.5 年正确答案： B【专家解析】被中国证馨:会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。. 证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。A.2B.3C.5D.10正确答案： B【专家解析】证券公司应当有3 名以上在证券业担任高级管理人员满2 年的高级管理人员。. 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息， 会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案： C【专家解析】 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息， 会员应自处罚处分决

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（ ）


答案：对
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条的规定，题干表述正确。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

答案：B
解析：
考点：本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

答案：B
解析：
本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：B
解析：
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

答案：B
解析：
本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

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考题 单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A2B3C6D10正确答案： A解析： 《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
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考题 单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A1B2C3D5正确答案： B解析：
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考题 单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A2B3C5D7正确答案： D解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
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考题 单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。A2B3C5D7正确答案： A解析： 根据《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
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考题 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A、2B、3C、5D、7正确答案:A
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考题 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6答案：A解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
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考题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。正确答案:错误
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考题 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6答案：A解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
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考题 单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A1B2C3D5正确答案： A解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
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考题 多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（　　）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案： C,A解析： 根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。B项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，需要经国务院证券监督管理机构认可；D项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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