以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。A、总行/分行合规部B、分支行风险管理部C、总行公司银行部D、分支行业务管理部

以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。

  • A、总行/分行合规部
  • B、分支行风险管理部
  • C、总行公司银行部
  • D、分支行业务管理部

相关考题:

在办理资信、存款证明业务时,业务主管负责业务授权,()负责对资信、存款证明业务的处理。 A、业务经办B、业务主办C、业务经办或业务主办D、网点负责人

以下不属于开展个人资信证明业务需遵循的原则是:() A、合法合规原则B、防范风险原则C、一事一证原则D、真实客观原则

()是单位资信证明业务主管部门,负责单位资信证明业务管理办法、操作规程、组织推动、产品开发、监督管理等职责。 A、总行运行管理部B、总行投资银行部C、总行内控合规部D、一级支行运行管理部

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见D.合规审查包括例行检查与专项检查

客户申请办理资信证明业务时应提供以下材料()。A、提供营业执照、组织机构代码证复印件B、资信证明样本(如拒绝采用宁波银行固定格式)C、填写《公司资信证明业务申请书》D、用途证明文件

各行在出具资信证明或办理询证函业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的真实性、合规性、()负责。A、确切性B、合理性C、完整性D、全面性

出具或撤消个人资信证明,应由()在“个人资信证明书”上签字授权。A、管辖行分管行长B、管辖行业务部门负责人C、网点负责人D、业务主管

以下对各农合机构办理资信证明业务的相关资料的保管期限,描述正确的是()。A、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为1年B、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为3年C、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为5年D、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为10年

各行在出具资信证明或办理询证函业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的真实性、()、完整性负责。A、确切性B、合规性C、正确性D、全面性

各行在出具资信证明或办理询证函业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的()、合规性、完整性负责。A、真实性B、合规性C、完整性D、全面性

非格式合同审查工作由()、总行业务主管部门和总行合规管理部分工负责、相互配合、共同完成。A、办公室B、送审人员C、送审单位

对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有().A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字C、负责重要岗位人员的审批工作D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

对于超出交行业务样本范围的资信证明委托,及超出交行询证函参考格式的询证,开户行应逐笔上报分行()部门审查批准后办理。A、会计结算B、法律合规C、公司业务D、A和B都对

各行在出具资信证明或办理询证业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的()、()、()负责。A、合法性B、完整性C、合规性D、真实性

判断题个人资信证明业务应本着一事一证的原则,禁止开立个人综合性资信证明A对B错

单选题以下()部门负责资信证明业务的合规性审查,负责对非格式资信证明文本的审核。A总行/分行合规部B分支行风险管理部C总行公司银行部D分支行业务管理部

单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D合规检查包括例行检查与突击检查

单选题出具或撤消个人资信证明,应由()在“个人资信证明书”上签字授权。A管辖行分管行长B管辖行业务部门负责人C网点负责人D业务主管

单选题以下对各农合机构办理资信证明业务的相关资料的保管期限,描述正确的是()。A各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为1年B各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为3年C各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为5年D各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为10年

多选题客户申请办理资信证明业务时应提供以下材料()。A提供营业执照、组织机构代码证复印件B资信证明样本(如拒绝采用宁波银行固定格式)C填写《公司资信证明业务申请书》D用途证明文件

单选题对于超出交行业务样本范围的资信证明委托,及超出交行询证函参考格式的询证,开户行应逐笔上报分行()部门审查批准后办理。A会计结算B法律合规C公司业务DA和B都对

单选题各行在出具资信证明或办理询证函业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的真实性、()、完整性负责。A确切性B合规性C正确性D全面性

单选题开户行对证明文件的真实性、完整性、合规性进行()审查,并签章予以确认A部门负责人B事后监督或复核人C业务经办人员D经办及复核人员

单选题各行在出具资信证明或办理询证函业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的()、合规性、完整性负责。A真实性B合规性C完整性D全面性

单选题各行在出具资信证明或办理询证函业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的真实性、合规性、()负责。A确切性B合理性C完整性D全面性

多选题各行在出具资信证明或办理询证业务时,应据实填写有关信息,并对资信证明和询证函内容的()、()、()负责。A合法性B完整性C合规性D真实性

单选题在办理资信、存款证明业务时,业务主管负责业务授权,()负责对资信、存款证明业务的处理。A业务经办B业务主办C业务经办或业务主办D网点负责人