单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D合规检查包括例行检查与突击检查
单选题
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。
A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D
合规检查包括例行检查与突击检查
参考解析
解析：
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关于合规培训，描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见D.合规审查包括例行检查与专项检查
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C、法律风险侧重于民事责任的承担D、法律风险和合规风险不会同时发生
关于合规审查，描述错误的是（）。A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规风险不会同时发生
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
单选题关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）A交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D合规检查包括例行检查与突击检查
多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于民事责任的承担C法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担D法律风险和合规风险有时会同时发生
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。A独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D合规部门有经营决策权
多选题客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A合规检查B合规检查和合规监督C合规学习