公司各部门应在合规性自查活动开展后()内形成自查报告,报法务部备案
公司各部门应在合规性自查活动开展后()内形成自查报告,报法务部备案
相关考题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()此题为判断题(对,错)。
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。A、保险公司合规管理部门和合规岗位B、保险公司稽核部门C、保险公司内部审计部门D、保险公司各部门和分支机构
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门
合规管理的主要内容不包括()。A、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B、根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险C、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训D、对公司合规经营的规范性进行评估
各单位保密办要加强日常保密监督自查工作,每()开展一次保密工作自查活动,确保各项管理制度和措施落实到位。自查报告要于检查结束()工作日内报至总行保密办。A、半年,15个B、月,15个C、半年,10个D、月,10个
单选题()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。A合规风险部门B合规管理部门C基金管理部门D基金销售部门
单选题各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月()日前报法律合规部。A5B10C15D20