下列属于证券公司自查内容的有()。A:承销业务基本情况B:合规性自查C:内部管理措施D:对发行人的检查
下列属于证券公司自查内容的有()。
A:承销业务基本情况
B:合规性自查
C:内部管理措施
D:对发行人的检查
B:合规性自查
C:内部管理措施
D:对发行人的检查
参考解析
解析:与承销业务有关的自查内容包括:(1)承销业务的基本情况;(2)合规性自查;(3)存在的问题分析;(4)内部管理措施。
相关考题:
自查内容应包括集团、产险、寿险、资产管理、中介等五大类保险机构的各个管理层级,经营的各个管理环节和风险点,各类、各级机构均要()自查,自查内容应包括但不限于本通知所要求的内容。A.30%B.50%C.80%D.100%
下列选项中,属于公司章程中的重要条款有() Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
多选题下列各项中,属于《纳税评估拟办意见书》的内容有()等。A评估对象名称B建议自查事项C建议补申报税款D不自查补申报相应的后果