修改客户信息风险的防控措施是哪一个()A、客户身份识别B、申请资料C、授权复核D、对修改客户信息业务检查
修改客户信息风险的防控措施是哪一个()
- A、客户身份识别
- B、申请资料
- C、授权复核
- D、对修改客户信息业务检查
相关考题:
常见的风险防控措施有:()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施,减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施
(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
常见的风险防控措施有:()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施,减少职业伤害。 A、安全防控措施B、危险防控措施C、风险防控措施D、工艺防控措施
以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是()。A、风险点及对应的防控措施B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施D、所有风险点及采取的风险防控措施
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。A、建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
单选题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于反洗钱合规性风险管理措施的说法不准确的是( )。A建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和篮控D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
单选题以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是()。A风险点及对应的防控措施B被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施C被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施D所有风险点及采取的风险防控措施
单选题下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。A建立风险导向的反洗钱防控体系B制定严格有效的开户流程C从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转D对反洗钱政策进行宣传