单选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。A期货公司董事B期货公司监事C期货公司首席风险官D期货公司股东
单选题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
A
期货公司董事
B
期货公司监事
C
期货公司首席风险官
D
期货公司股东
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解析:
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取保候审保证人应当履行的义务是( )。A.保证被取保候审人在不被羁押的情况下,随传随到,候审不误B.对被保证人遵守法律规定的情况进行监督C.发现被保证人可能发生或者已经发生违反法律规定的行为的,及时向执行机关报告D.认真履行法律规定的保证义务,不履行保证义务的,要依法承担相应的法律责任
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国证监会相关派出机构D、中国证监会或其派出机构
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,( )应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所
期货公司董事、监事和高级管理人员受到下列哪些情况,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告( )A.非法干扰B.不当干预C.克扣工资D.威胁
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
单选题期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦末代期货公司履行,造成交易对方损失的,下列关于责任承担的说法,正确的是()。A期货公司应当承担赔偿责任B期货交易所应当承担赔偿责任C期货公司承担责任,期货交易所承担连带责任D期货交易所承担责任,期货公司承担连带责任
单选题期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,( )。A期货交易所应当承担赔偿责任B期货公司应当承担赔偿责任C期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任D期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。A中国证监会B中国期货业协会C中国证监会相关派出机构D中国证监会或其派出机构
判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()A对B错
判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。( )[2012年5月真题]A对B错