判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()A对B错

判断题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
A

B


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下列关于首席风险官的说法正确的是( )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。( )

下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。A. 期货公司应当设首席风险官B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D. 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。A.从轻处罚B.将其作为立功表现C.减轻处罚D.免予处罚

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已经按要求履行报告义务的,证监会可以( )。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。( )

下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。A:期货公司应当设首席风险官B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C:期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D:首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险已官按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。( )

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。A、向董事会说明原因并辞职B、向股东大会说明原因并辞职C、承担相应的法律责任D、无期限市场禁入

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。A、期货公司董事B、期货公司监事C、期货公司首席风险官D、期货公司股东

多选题下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?(  )A首席风险官的职责范围B首席风险官的任期C首席风险官的权利义务D首席风险官工作报告的程序和方式

判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。(  )A对B错

多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告B首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告C首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告D首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告

单选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。A向董事会说明原因并辞职B向股东大会说明原因并辞职C承担相应的法律责任D无期限市场禁入

单选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。A期货公司董事B期货公司监事C期货公司首席风险官D期货公司股东

多选题下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

多选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以(  )。[2010年11月真题]A免予处罚B减轻处罚C从轻处罚D将其作为立功表现

多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?(  )[2016年9月真题]A首席风险官的任期B首席风险官的职责范围C首席风险官的权利义务D首席风险官工作报告的程序和方式

判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()A对B错

判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。(  )[2012年5月真题]A对B错