多选题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
多选题
金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
B
违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
C
未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
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解析：
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相关考题：
对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予行政处分。()
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分() A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的
金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。 A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定履行客户身份识别义务的C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施? ( )A.责令银行业金融融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。() A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分
根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。A.控股股东B.直接负责的董事C.直接负责的高级管理人员D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的 银行业金融机构工作人员采取的措施的是（ ）。A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。A由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证D建议金融监管机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。
金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、按照规定对职工进行反洗钱培训的
对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：A、处二十万元以上五十万元以下罚款B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证D、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、以上都是
发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。A、责令限期改正B、情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D、处二十万元以上五十万元以下罚款
金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的（）。A、对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C、建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D、不承担任何责任
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格D、责令银行业金融机构改正
单选题下列哪条不属于金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》受到的处罚（）。A责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证B取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作C责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D对金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员要求承担刑事责任
单选题根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。A控股股东B直接负责的董事C直接负责的高级管理人员D直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
多选题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
多选题金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D按照规定对职工进行反洗钱培训的
判断题金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A对B错
判断题对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。A对B错