发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。A、责令限期改正B、情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D、处二十万元以上五十万元以下罚款
发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。
- A、责令限期改正
- B、情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
- C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
- D、处二十万元以上五十万元以下罚款
相关考题：
《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。 A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料
金融机构的下列行为没有违反《反洗钱法》规定的是（ ）。 A．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 C．未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D．按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分() A.未按照规定配备反洗钱专岗的B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的( )行为会受到行政处分。A．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私B．未按照规定建立反洗钱内部控制制度C．未按照规定对职工进行反洗钱培训D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。 A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
以下涉及到责令期限改正的行为有() A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定履行 客户身份识别义务的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。A．未按照规定对职工进行反洗钱培训B．泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私C．未按照规定建立洗钱内部控制制度D．未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。A.未按照规定对职工进行反洗钱培训B.违反保密规定，泄露有关信息C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。A:违反保密规定泄露有关信息B:未按规定对职工进行反洗钱培训的C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E:未按规定履行客户身份识别义务的
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未按照规定履行客户身份识别义务D、未按照规定对职工进行反洗钱培训
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、必须设立反洗钱专门机构D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施D、对工作人员进行反洗钱培训E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。A、建立健全反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施D、对工作人员进行反洗钱培训
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未按照规定履行客户身份识别义务D、未按照规定对职工进行反洗钱培训
单选题金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C未按照规定履行客户身份识别义务D未按照规定对职工进行反洗钱培训
多选题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的B违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定对职工进行反洗钱培训C未按照规定建立反洗钱报告制度D未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
单选题以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。A依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施B金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作D依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
多选题按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C制定反洗钱内部操作规程和控制措施D对工作人员进行反洗钱培训E金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
问答题金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，需负什么法律责任？