我国证券公司监管制度包括（ ）。Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅱ．信息报送与披露制度Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ．合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

我国证券公司监管制度包括（ ）。
Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ．信息报送与披露制度
Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ．合规管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

相关考题：

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度
查看答案
我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度
查看答案
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。A．信息公开披露制度B．信息报送制度C．董事会会议内容公开制度D．年报审计监管制度
查看答案
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度
查看答案
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。A．信息公开披露制度B．信息报送制度C．季报审计监管D．年报审计监管
查看答案
以下不属于我国证券公司监管制度的是（ ）。[2012年3月真题] A．业务许可制度 B．分类监管制度 C．每日无负债结算制度 D．信息报送与披露制度
查看答案
在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行( )。A、登记制B、备案制C、注册制D、审批制
查看答案
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A:年报预披露制度B:年报审计监管C:信息报送制度D:信息公开披露制度
查看答案
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A:信息报送制度B:信息公开披露制度C:年报审计监管D:信息传递制度
查看答案
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险控制制度C:合规管理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度
查看答案
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。 A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
查看答案
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④B：③④C：①②③D：①②④
查看答案
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度C.信息披露 D.检查制度
查看答案
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ
查看答案
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管A: Ⅰ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
查看答案
我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。A．净资产B．利润率C．净资本D．总资产
查看答案
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C、信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D、年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
查看答案
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度
查看答案
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、信息公开披露制度B、信息报送制度C、董事会会议内容公开制度D、年报审计监管制度
查看答案
单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
单选题我国证券公司监管制度包括以（　　）为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A净资产B利润率C净资本D总资产
查看答案
单选题我国证券公司监管制度包括以（ ）为核心的经营风险控制制度。A净资本B总资产C利润率D净资产
查看答案
单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A证券公司向监管机构的报告制度B定期巡视C信息披露D检查制度
查看答案
多选题对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A信息公开披露制度B信息报送制度C董事会会议内容公开制度D年报审计监管制度
查看答案
单选题我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签