单选题下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有(  )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


参考解析

解析:

相关考题:

下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是( )。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类,海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。( )

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。( )A.正确B.错误

以下不属于我国证券公司监管制度的是( )。[2012年3月真题] A.业务许可制度 B.分类监管制度 C.每日无负债结算制度 D.信息报送与披露制度

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()

根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。A:5,11B:4,12C:5,10D:5,14

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是( )。A.加强合规管理B.培育向心竞争力C.便于证券公司广告宣传D.提升风险控制能力

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A:①②③④B:③④C:①②③D:①②④

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。A: 以净资本为基准B: 以扶优限劣为核心C: 以提高风险管理能力为目的D: 以市场准入和监管措施为依据

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ. B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A、信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B、信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C、信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D、年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起(  )个月内可向中国证监会提出书面申述。A1B2C3D4

单选题根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项评价最高可加(  )分。A2B3C4D5

单选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。A每年B每半年C每季度D每月

单选题()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A信息报送与披露制度B业务许可制度C分类监管制度D合规管理制度

单选题根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司分类程序的是(  )。A证券公司自评B派出机构初审C监管机构再审D中国证监会复核

多选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据(  )进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况

单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B分类评价每季度进行一次C分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分

单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A证券公司向监管机构的报告制度B定期巡视C信息披露D检查制度

多选题根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整

多选题根据《证券公司分类监管规定》,经专业评价机构评定,证券公司发生的(  )是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉