单选题我国证券公司监管制度包括以(  )为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]A净资产B利润率C净资本D总资产

单选题
我国证券公司监管制度包括以(  )为核心的经营风险控制制度。[2015年11月真题]
A

净资产

B

利润率

C

净资本

D

总资产


参考解析

解析:
我国证券公司的监管制度主要包括:①以诚信与资质为标准的市场准入制度;②以净资本和流动性为核心的经营风险控制制度;③合规管理制度;④客户交易结算资金第三方存管制度;⑤信息报送与披露制度;⑥分类监管制度;⑦业务许可制度。

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在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括()。A:独立的客户资产存管制度B:以净资本为核心的风险预警与监管制度C:以适当性服务为重点的投资者保护制度D:以自我约束为主的内部合规管理制度

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我国证券公司监管制度包括以(  )为核心的经营风险控制制度。A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产

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