单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。A利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场B违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C兼任与其履行职责无利益冲突的职位D买卖法律明文禁止买卖的证券

单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A

利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

B

违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

C

兼任与其履行职责无利益冲突的职位

D

买卖法律明文禁止买卖的证券


参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A:证券交易所B:中国证监会派出机构C:证券业从业人员所在机构D:中国证券业协会

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平

《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。A、从业人员B、会员单位C、监管机构D、政府

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A、接受他人委托从事证券投资B、投资者与委托人约定分享证券投资收益C、依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D、向委托人承诺证券投资收益

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成不良后果的,中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A、中国证监会B、证券从业人员所在机构C、中国证券业协会自律监察专业委员会D、人民法院

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。A、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位D、买卖法律明文禁止买卖的证券

单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院

多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平

单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是(  )。[2016年11月真题]A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券业从业人员所在机构

单选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A证券从业人员B证券机构C中国证监会D证券交易所