根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

参考解析

解析:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

相关考题:

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。 A.证监会 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证券业协会

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使( )职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A:证券交易所B:中国证监会派出机构C:证券业从业人员所在机构D:中国证券业协会

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的,中国证券业协会应()A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平

《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。A、从业人员B、会员单位C、监管机构D、政府

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成不良后果的,中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A、中国证监会B、证券从业人员所在机构C、中国证券业协会自律监察专业委员会D、人民法院

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。A、指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会

单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院

多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平

多选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。A从业人员B会员单位C监管机构D政府

单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是(  )。[2016年11月真题]A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券业从业人员所在机构

单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A证券从业人员B证券机构C中国证监会D证券交易所