多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有( )。A股东、债权人B实际控制人C与被处置证券公司有关的机构和人员D保荐人
多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有( )。
A
股东、债权人
B
实际控制人
C
与被处置证券公司有关的机构和人员
D
保荐人
参考解析
解析:
《证券公司风险处置条例》第五十四条规定,被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员,应当配合证券公司风险处置工作。
《证券公司风险处置条例》第五十四条规定,被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员,应当配合证券公司风险处置工作。
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下列各项属于保护基金公司职责的有( )。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④管理和处分受偿资产?A:①②B:③④C:①②③④D:①②③
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(2019年)下列各项属于保护基金公司职责的有( )。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资者保护基金公司的职责有()。A、筹集、管理和运作资金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
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多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。A挪用客户资产并且不能自行弥补B风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机C治理混乱,管理失控D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,被处置证券公司以及其分支机构由其所在地人民政府,组织相关单位的人员成立( ),并且按照国家规定对已登记的个人债权进行确认。A个人债权登记小组B个人债权甄别小组C个人债权确认小组D个人债权甄别确认小组
单选题以下属于行政法规的有( )。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》AⅠ、IVBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、IVDⅠ、Ⅲ、IV
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备( )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体,有可行的重组计划D风险可防控
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的,可以向人民法院提出( )以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A申请延迟B申请终结C申请中止D申请暂停
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有( )。A处于证券市场禁入期B曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年C曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D内部控制薄弱、存在重大风险隐患
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的( )机制。A风险防控B快速反应C协调配合D沟通统筹
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行的职责有()。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A①②③B①③④C②③④D①②③④