多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有( )。A处于证券市场禁入期B曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年C曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D内部控制薄弱、存在重大风险隐患
多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有( )。
A
处于证券市场禁入期
B
曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年
C
曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
D
内部控制薄弱、存在重大风险隐患
参考解析
解析:
《证券公司风险处置条例》第五十八条规定,有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;(三)仍处于证券市场禁入期;(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系;(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
《证券公司风险处置条例》第五十八条规定,有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;(三)仍处于证券市场禁入期;(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系;(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
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