多选题《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()A柜员办理本人业务B不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

多选题
《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()
A

柜员办理本人业务

B

不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务

C

代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务

D

代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品


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根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。 A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在业务授权方面,不得存在以下哪些行为:() A.不确认客户真实意愿授权B.不审核凭证授权C.不核实业务授权D.超权限授权

银行业金融机构案件处置三项制度指A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为()A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为()A、坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书B、应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金C、委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令D、柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。

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根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。A、关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见C、关于对账及内审的工作意见D、,关于落实轮岗的工作意见

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第()类案件。A、一B、二C、三D、四

根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,银行账户管理方面,不得存在以下行为()A、获取客户密码,泄漏、擅自修改客户信息B、利用客户账户过渡本人资金C、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,银行业金融机构柜员的轮岗期限不超过()。A、6个月B、1年C、2年D、3年

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《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()。A、6个月B、1年C、2年D、3年

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个人客户黄金投资交易业务开户签约()A、只能在柜台办理B、可以通过网银办理C、可通过电话银行办理D、柜台、网银、电话均可办理

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多选题根据《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》(鄂农信发[2013]22号),以下属于柜员违规行为的有:()A柜员在柜台内办理与本人有关的各类业务B柜员代办必须由客户亲自办理的业务C柜员在柜台内代理客户办理业务D柜员未经授权代客户在相关文书和凭证上签字等代办行为

多选题根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会提出几个意见,分别是()。A关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见B严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见C关于对账及内审的工作意见D,关于落实轮岗的工作意见

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多选题以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()A受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息B代客户签名、设置/重置/输入密码C柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告D利用客户账户过渡本人资金

单选题关于通过华夏银行网银办理支付宝卡通相关业务,以下表述错误的是()A“4字头”华夏卡不能在网银自助办理B在网银签约后可以柜台办理解约和修改每日支付限额C在柜台签约的客户,可通过网银办理支付宝卡通相关业务D通过网银自助办理支付宝卡通业务输入的交易要素同柜台办理相同

问答题为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。

单选题《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》(银监办发[2012]127号)中规定,营业机构委派会计的轮岗期限最长不超过()。A6个月B1年C2年D3年

多选题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为()A坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书B应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金C委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令D柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告