单选题银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录。A上线方案B版本管理制度C上线评审制度D版本审批流程

单选题
银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录。
A

上线方案

B

版本管理制度

C

上线评审制度

D

版本审批流程


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证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A.合理的预警机制B.严密的账户管理、严格的资金审批调度C.规范的交易操作D.完善的交易记录保存制度

第 12 题 《医疗用毒性药品管理办法》规定,生产毒性药品必须严格执行生产工艺操作规程,在本单位药品检验人员的监督下准确投料,并(  )A.建立完整的生产记录,保存十年备查B.建立完整的生产记录,保存八年备查C.建立完整的生产记录,保存六年备查D.建立完整的生产记录,保存五年备查E.建立完整的生产记录,保存三年备查

为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是( )。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

在真实原则中,金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,严格识别和审核,不得弄虚作假。资料发生变更的,应当及时更新、保存。()

有关电子记录说法不正确的是A、严格授权B、详细记录操作者所有登录C、定期备份D、不用永久保存E、详细记录操作者的操作日志

有关电子记录说法不正确的是( )。A、严格授权B、详细记录操作者所有登陆C、定期备份D、不用永久保存E、详细记录操作者的操作日志

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。 A、建立B、健全C、完善D、合理设计

根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层的职责包括()。 A、制定外包战略发展规划B、审议批准本机构的外包范围及相关安排C、确定外包业务的范围及相关安排D、制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

银行业金融机构应当有效识别、计量、监测、控制信贷业务活动中的环境和社会风险,建立环境和社会风险管理体系,完善相关信贷政策制度和流程管理。() 此题为判断题(对,错)。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求,应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度,控制自营业务运作风险。( )此题为判断题(对,错)。

《医疗用毒性药品管理办法》规定,生产毒性药品必须严格执行生产工艺操作规程,在本单位药品检验人员的监督下准确投料,并A.建立完整的生产记录,保存10年备查B.建立完整的生产记录,保存8年备查C.建立完整的生产记录,保存6年备查D.建立完整的生产记录,保存5年备查E.建立完整的生产记录,保存3年备查

信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术,在商业银行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用,并包括进行信息科技治理,建立完整的管理组织架构,制定完善的管理制度和流程。 ( )

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度B:建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D:对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

《医疗用毒性药品管理办法》规定,生产毒性药品必须严格执行生产工艺操作规程,在本单位药品检验人员的监督下准确投料,并A.建立完整的生产记录,保存10年备查B.建立完整的生产记录,保存8年备查C.建立完整的生产记录,保存6年备查D.建立完整的生产记录,保存5年备查

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV

为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录。A、上线方案B、版本管理制度C、上线评审制度D、版本审批流程

银行业金融机构贷款业务和()业务应严格分离,不得以其作为审批和发放贷款的前提条件。

银行业金融机构应建立内部监督管理机制,制定()等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。A、理财业务投资管理B、风险控制C、应急处理D、客户投诉处理

单选题有关电子记录说法不正确的是()A严格授权B详细记录操作者所有登录C定期备份D不用永久保存E详细记录操作者的操作日志

判断题电子银行业务制度是电子银行业务管理要求的集中体现,制度的制定和流程的规范应至少遵循的原则有:及时性原则、依法合规原则,规范化原则,控制风险与流程效率相平衡原则,职责明确原则,分权制衡原则,操作记录及资料保存原则等等。()A对B错

判断题在真实原则中,金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,严格识别和审核,不得弄虚作假。资料发生变更的,应当及时更新、保存。A对B错

单选题下列关于银行业金融机构开展绿色信贷的说法中,错误的是( )。A银行业金融机构需要明确绿色信贷的支持方向和重点领域B银行业金融机构采取不分差别的、静态的授信政策,实施风险敞口管理制度C银行业金融机构应建立健全绿色信贷标识和统计制度,完善相关信贷管理系统D银行业金融机构在授信流程中应强化环境风险和社会风险管理

单选题《医疗用毒性药品管理办法》规定,生产毒性药品必须严格执行生产工艺操作规程,在本单位药品检验人员的监督下准确投料,并(  )。A建立完整的生产记录,保存10年备查B建立完整的生产记录,保存8年备查C建立完整的生产记录,保存6年备查D建立完整的生产记录,保存5年备查E建立完整的生产记录,保存3年备查

单选题有关电子记录说法不正确的是(  )。A严格授权B详细记录操作者所有登陆C定期备份D不用永久保存E详细记录操作者的操作日志

单选题银行业金融机构应建立完善的(),制定严格的审批、控制和操作流程,保存完整的日志记录。A上线方案B版本管理制度C上线评审制度D版本审批流程

多选题金融机构的反洗钱义务主要有( )。A健全反洗钱内控制度B参与制定银行业金融机构反洗钱规章C建立客户身份识别制度D发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告E按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

多选题银行业金融机构应建立内部监督管理机制,制定()等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。A理财业务投资管理B风险控制C应急处理D客户投诉处理