多选题培育合规文化的方法与渠道:主要包括()。A在各级管理人员中倡导依法合规经营理念B在员工中营造合规守纪氛围C高度重视员工的行为管理D提高制度执行力E公平竞争
多选题
培育合规文化的方法与渠道:主要包括()。
A
在各级管理人员中倡导依法合规经营理念
B
在员工中营造合规守纪氛围
C
高度重视员工的行为管理
D
提高制度执行力
E
公平竞争
参考解析
解析:
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证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。() 此题为判断题(对,错)。
下列选项中,关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述,正确的是( )。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )A、建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C、董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D、建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
关于合规的定义中,以下说法正确的是()。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可,不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
合规管理的主要内容不包括()。A、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B、根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险C、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训D、对公司合规经营的规范性进行评估
商业银行应培育健康的企业文化,对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定,引导员工树立()意识和()意识,提高员工职业道德水准,规范员工职业行为。A、合规;团队B、团队;责任C、合规;风险D、合规;经营
关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。A、合规文化建设主要是高级管理层的职责B、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程D、合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有()。A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育B建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识D董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决E建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合培训与教育
单选题商业银行应培育健康的企业文化,对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定,引导员工树立()意识和()意识,提高员工职业道德水准,规范员工职业行为。A合规;团队B团队;责任C合规;风险D合规;经营
多选题下列关于银行合规管理的说法中,正确的有( )。A建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
单选题合规管理的主要内容不包括()。A定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险C梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训D对公司合规经营的规范性进行评估
多选题关于合规的定义中,以下说法正确的是()。A合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可,不包括公司内部规章制度B合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为D合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值