多选题金融机构从业人员不得()私自代客投资理财。A借银行名义B利用银行员工身份C在营业场所D通过网上银行

多选题
金融机构从业人员不得()私自代客投资理财。
A

借银行名义

B

利用银行员工身份

C

在营业场所

D

通过网上银行


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基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品,而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到()。 A.单独管理、单独建账、单独核算B.不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务C.确保自营业务与代客业务相分离D.不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送

银监会“八不得”严禁银行员工卷入非法融资,要求:不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客()。 A、取款B、办理业务C、保管财物D、投资理财

除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁违规代客理财,()销售理财产品。 A、诱导B、误导C、超授权D、以上选项都包括

除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。( )A.正确B.错误

依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定() A、为了完成季度储蓄存款任务,向潜在客户变相提高存款利率B、利用银行工作人员的身份,私自代理理财机构产品向客户进行销售C、在与家人聊天时,透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息D、为了销售理财产品,隐瞒该理财产品的风险性

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。() 此题为判断题(对,错)。

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员不得投资股票。() 此题为判断题(对,错)。

股票质押式回购交易的融入方不得为()。 A.金融机构B.从事私募证券投资的机构C.从事私募股权投资的机构D.从事个人借贷等业务的机构

商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元。A.30B.40C.50D.100

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的;至少应给予解除劳动合同处理。

销售人员不得向投资者销售禁止其购买的理财产品。禁止投资者购买某理财产品的情形包括但不限于()。A、不得向无投资经验的个人投资者销售仅面向有投资经验者发售的理财产品B、不得向境内非居民销售代客境外理财产品C、不得向法律法规或公司章程明确规定不允许投资理财产品的法人投资者销售理财产品D、可以向境内非居民销售代客境外理财产品

依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》,代客境外理财业务按照具体投资产品区分,分为()A、债券型代客境外理财B、票据型代客境外理财C、结构性产品型代客境外理财D、基金型代客境外理财E、组合型代客境外理财

私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。

银行员工可以从事以下何种工作()。A、承包土地B、营销小额贷款公司开户C、向民间借贷资金提供担保D、私自代客投资理财

未经批准,一律不得代销第三方金融机构产品和()。A、保本理财产品B、非保本理财产品C、保险产品D、私募股权基金产品

客户资金核实电话录音信息至少保存()A、不得私自代客投资理财;开除或辞退B、10年C、15年D、永久保管

多选题严禁借银行名义私自代客投资理财,或参与社会上的()等活动。A资金借贷B融资担保C商务联谊D集资经商

单选题商业银行发行投资于境外基金类产品的代客境外理财产品时,应选择与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构所批准、登记或认可的()基金。A私募B公募C对冲D风险投资

单选题客户资金核实电话录音信息至少保存()A不得私自代客投资理财;开除或辞退B10年C15年D永久保管

单选题未经批准,一律不得代销第三方金融机构产品和()。A保本理财产品B非保本理财产品C保险产品D私募股权基金产品

判断题《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的;至少应给予解除劳动合同处理。A对B错

单选题银行员工可以从事以下何种工作()。A承包土地B营销小额贷款公司开户C向民间借贷资金提供担保D私自代客投资理财

判断题私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。A对B错

多选题依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》,代客境外理财业务按照具体投资产品区分,分为()A债券型代客境外理财B票据型代客境外理财C结构性产品型代客境外理财D基金型代客境外理财E组合型代客境外理财

单选题未经批准,不得向客户提供()或代客理财服务,提供投资收益的保底承诺;A委托理财B投资理财C理财咨询D代买代卖基金