单选题合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的,经合规部门主管领导同意,可以延长()个工作日。A2B3C5D7
单选题
合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的,经合规部门主管领导同意,可以延长()个工作日。
A
2
B
3
C
5
D
7
参考解析
解析:
暂无解析
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《诚信合规协议》应作为合同附件,在签署合同时一并签署。某单位在与合作伙伴签署合同过程中,该合作伙伴称无法完全使用《诚信合规协议》格式范本,此种情况下,该事项应当报( )审批。 A.首席合规官及合规主管部门B.业务主管部门负责人C.业务主管部门分管领导D.上级单位合规办公室
根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。A、必要时咨询法律与合规部门B、必须获得法律与合规部门的意见C、毋需征询法律与合规部门的意见D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
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一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A、内控合规部门主导、业务主管部门配合B、业务主管部门主导、内控合规部门配合C、内控合规部门和业务主管部门共同主导D、内控合规部门或业务主管部门主导
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是()A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是()。A风险管理部门只需要专注于自身工作,无需考量合规问题B独立开展风险管理工作,不需要与合规部门沟通联系C风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
多选题以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()A检查主办部门应于每年12月31日前,将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划,要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
单选题一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A内控合规部门主导、业务主管部门配合B业务主管部门主导、内控合规部门配合C内控合规部门和业务主管部门共同主导D内控合规部门或业务主管部门主导
单选题关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是()A交易发起部门有权直接审批该笔交易的,可以不提交内控合规部门审查B交易发起部门直接报批交易的,应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,应会签本级行内控合规部门后报送D交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
单选题年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。A项目主办部门主管行领导B项目主办部门C内控合规部门主管行领导D内控合规部门
单选题信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送()。A同级行信贷管理部门和上级内控合规部门B上级行信贷管理部门和上级内控合规部门C上级行信贷管理部门和同级内控合规部门D同级行信贷管理部门和同级内控合规部门