问答题作为一名银行业员工,你认为自己应该怎样参与到银行合规文化建设中?
问答题
作为一名银行业员工,你认为自己应该怎样参与到银行合规文化建设中?
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()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A.独立性原则B.系统性原则C.合规性原则D.全员参与原则
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。A、合规文化建设主要是高级管理层的职责B、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程D、合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作()。A《商业银行合规风险管理指引》B《银行业金融机构案防工作办法》C《银行业金融机构绩效考评监管指引》D《银行业监督管理办法》
单选题关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。A合规文化建设主要是高级管理层的职责B合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起C合规文化建设应融入企业文化建设全过程D合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。A收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标B协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训C作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审D组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
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