多选题在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有（ ）。A客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配B告知客户产品的特点及潜在投资风险C销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认D单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核E产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录

多选题
在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有（  ）。
A

客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配

B

告知客户产品的特点及潜在投资风险

C

销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认

D

单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核

E

产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录

参考解析

解析：

相关考题：

物业维系过程中做到三大工作原则() A、品德规范、合理合规、管理规范B、合理、合规、合法C、行为规范、合法合规、分级维系D、合情合理又合法
查看答案
有价单证销毁应每年组织一次。销毁由发行和代理发行部门会同()等部门共同实施,内控合规部门参销人员应抽验一定比例的实物,参销人员均应对销毁记录签章确认。 A、运行管理B、计财C、保卫D、内控合规
查看答案
营销人员在理财产品销售过程中，要对客户进行有关我行理财产品销售渠道的风险提示，并在()内容中加以体现。A.“双录”B.签约C.产品说明D.客户风险评级报告
查看答案
在理财产品销售过程中，下列属于合规销售的有(　　)。A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
查看答案
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A、利润最大化B、买卖自负C、将适当的产品销售给适当的投资者D、外控合规
查看答案
在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循（）原则，不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。A、合法、合规B、价格公开C、产品真实性D、风险适配性
查看答案
私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。A、客户准入与退出B、产品研发与准入C、产品销售与服务D、顾问服务与增值服务
查看答案
各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控，将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围
查看答案
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核C、制定适当的销售政策和监督措施D、对销售量进行合规审核
查看答案
财审会办公室应积极配合（）等部门对财审会已审项目进行检查监督。A、内控合规B、监察C、会计D、法规
查看答案
个人客户合规销售服务回访工作可以由产品销售人或推荐人、管户客户经理进行回访。
查看答案
以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。A、飞单风险B、不当销售C、误导销售D、代理业务风险声明书的签署
查看答案
根据《兴业银行零售理财产品销售规范》，理财销售的基本原则包括（）A、守法合规原则B、买者自负、卖者有责原则C、客户需求导向原则D、风险匹配原则、风险揭示原则
查看答案
在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性A、合规风险与信用风险B、合规风险与市场风险C、合规风险与操作风险D、合规风险与声誉风险
查看答案
在理财产品销售过程中，在客户签订理财合同之前，客户经理必须对客户进行风险提示。
查看答案
判断题个人客户合规销售服务回访工作可以由产品销售人或推荐人、管户客户经理进行回访。A对B错
查看答案
多选题私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。A客户准入与退出B产品研发与准入C产品销售与服务D顾问服务与增值服务
查看答案
多选题各分行个人金融部应定期组织相关部门对本行理财产品销售人员进行风险控制检查和监督，检查内容包括下列方面（）。A销售人员的操守B销售人员的胜任能力C理财产品销售的合规性D理财产品销售的规范性
查看答案
单选题在理财产品营销过程中销售人员应严格遵循（）原则，不得存在夸大收益、隐瞒产品属性及风险等问题。A合法、合规B价格公开C产品真实性D风险适配性
查看答案
判断题各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控，将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围A对B错
查看答案
单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
单选题在理财产品销售过程中，应遵循风险匹配原则，根据这一原则，商业银行只能向客户销售（ ）的理财产品。A等于或高于B等于或低于C高于D等于
查看答案
单选题财审会办公室应积极配合（）等部门对财审会已审项目进行检查监督。A内控合规B监察C会计D法规
查看答案
判断题在理财产品销售过程中，在客户签订理财合同之前，客户经理必须对客户进行风险提示。A对B错
查看答案
多选题做为银行理财经理，应做到（）。A合规销售B不夸大产品收益C不揭示产品风险D不误导销售
查看答案
多选题以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。A飞单风险B不当销售C误导销售D代理业务风险声明书的签署
查看答案
多选题根据《兴业银行零售理财产品销售管理办法》，理财销售的基本原则包括（）A守法合规原则B买者自负、卖者有责原则C客户需求导向原则D风险揭示原则
查看答案
热门标签