()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、内控部门

()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。

  • A、业务部门
  • B、合规管理部门
  • C、审计部门
  • D、内控部门

相关考题:

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当建立( )防线的合规管理框架,确保各防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。A、两道B、三道C、四道D、五道

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。A、保险公司合规管理部门和合规岗位B、保险公司稽核部门C、保险公司内部审计部门D、保险公司各部门和分支机构

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门

在公司依法合规“三道防线”中,第二道防线指的是()A.基层经营单位B.各级业务管理部门C.内部监督部门D.各级领导班子

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是(  )。A、风险管理部门B、监察稽核部门C、公司业务部门D、合规部门E、.内部审计部门?

下面关于有效管理合规风险的三道防线,描述错误的是()A、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任B、在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线,如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等C、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况D、审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

在公司依法合规“三道防线”中,第二道防线指的是:()。A、基层经营单位B、各级业务管理部门C、内部监督部门D、各级领导班子

科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出,银行要建立风险管理“三道防线”,下列关于“三道防线”表述正确的是()A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B、风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C、内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责D、审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。A、业务部门实施有效自我合规控制B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理C、内部审计事后控制D、合规文化建设

商业银行合规风险管理的第一道防线是()。A、业务部门实施有效自我合规控制;B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;C、内部审计事后控制D、外部监管机构的监管监督

信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是()。A、“第一道防线”B、“第二道防线”C、“第三道防线”D、“第四道防线”

履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

单选题业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

单选题信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是()。A“第一道防线”B“第二道防线”C“第三道防线”D“第四道防线”

多选题下列关于“三道防线”表述,正确的是()。A前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责D审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

单选题履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

单选题履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

单选题商业银行合规风险管理的第一道防线是()。A业务部门实施有效自我合规控制;B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;C内部审计事后控制D外部监管机构的监管监督

多选题商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。A业务部门实施有效自我合规控制B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理C内部审计事后控制D合规文化建设

单选题各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

单选题()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。A业务部门B合规管理部门C审计部门D内控部门

填空题根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定,()、()是风险控制的第一道防线,()、()是专业化风险管理的第二道防线,()是事后控制的第三道防线。