下列关于“三道防线”表述,正确的是()。A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B、风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C、内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责D、审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

下列关于“三道防线”表述,正确的是()。

  • A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
  • B、风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
  • C、内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
  • D、审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

相关考题:

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线() A、业务管理部门B、运营管理部门C、法律与合规部门D、一级支行

以下对商业银行风险管理部门的说法,错误的是(  )。A.巴塞尔委员在《银行公司治理原则》强调了“三道防线”在风险管理流程中的作用,指出风险治理框架中应包括建立“三道防线”及清晰的职责描述B.业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口C.风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线D.风险管理不保持独立性

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是()。A.第一道防线——业务条线部门B.第二道防线——风险管理部门和合规部门C.第三道防线——内部审计D.第二道防线——银保监会

风险管理的“三道防线”中第三道防线是指(  )。A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门D.合规部门

下列关于商业银行柜台业务操作风险防控的说法中,正确的是( )。A.人力资源管理条线作为第四道防线,应针对突出风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起B.业务管理条线作为第一道防线,应承担起风险防控的首要责任C.审计监督条线作为第二道防线,应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违纪违规问题提出整改意见D.风险合规条线作为第三道防线,应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责

下列关于商业银行柜面业务操作风险防控的说法中,正确的是( )。A.业务管理条线作为第一道防线,应承担起风险防控的首要责任B.风险合规条线作为第三道防线,应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责C.人力资源管理条线作为第四道防线,应针对风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”D.审计监督条线作为第二道防线,应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违纪违规问题提出整改意见

商业银行风险管理的组织架构中,“三道防线”分别是( )。A.业务团队是风险管理的“第一道防线”B.决策团队是风险管理的“第一道防线”C.风险管理团队是风险管理的“第二道防线”D.内部审计团队是风险管理的“第三道防线”E.风险预警系统是风险管理的“第三道防线”

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是( )。A.第一道防线——业务条线部门B.第二道防线——风险管理部门和合规部门C.第三道防线——内部审计D.第二道防线——银监会

在风险管理的“三道防线”中,第三道风险防线是()。A.业务条线部门B.风险管理部门和合规部门C.监管部门D.内部审计

风险管理三道防线的划分标准为()。A、前台营销部门为一道防线,中台部门为二道防线,各个专业委员会为三道防线B、风险管理部门为一道防线,内审部门为二道防线,纪检监察为三道防线C、直接面向客户提供产品或服务的营销机构为一道防线,中台风险管控部门为二道防线,内审和监察部门为三道防线D、无明确的划分标准,各条线根据自身职责定位,分工承办

()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、内控部门

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发[2015]97号)规定,关于加强“三道防线”建设方面,说法正确的是()A、业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任,负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进,及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议,动态调整制度、流程、风险控制措施,提出修订重要凭证和合同文本等建议B、风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责C、审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规违纪问题提出整改意见D、三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。

科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出,银行要建立风险管理“三道防线”,下列关于“三道防线”表述正确的是()A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B、风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C、内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责D、审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是()。A、“第一道防线”B、“第二道防线”C、“第三道防线”D、“第四道防线”

履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

单选题信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是()。A“第一道防线”B“第二道防线”C“第三道防线”D“第四道防线”

判断题银监会将审计监督条线作为风险合规条线(第一道防线)、业务管理条线(第二道防线)后的第三道防线。( )A对B错

单选题()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。A业务部门B合规管理部门C审计部门D内控部门

单选题在风险管理的“三道防线”中,第三道风险防线是( )。A业务条线部门B风险管理部门和合规部门C监管部门D内部审计

多选题下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中,正确的有( )。A审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责B风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任C风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用D前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险E“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能

单选题各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

单选题履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

多选题下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中,正确的有( )。A审计部门作为第三道防线,要履行好监督、评估等职责B风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能D前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险E风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任

多选题中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立,以下哪些对三道防线的描述是正确的()A第一道防线,由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成B第二道防线,由各级操作风险管理牵头部门组成C第三道防线,由稽核部门组成D为促进三道防线的有效运转,充分发挥第二、三道防线的作用,第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制