单选题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。A3年B1年C2年D半年

单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
A

3年

B

1年

C

2年

D

半年


参考解析

解析: 《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规 定,协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之 日起每年检查一次。

相关考题:

取得执业证书的人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有( )。A.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。( )

取得证券执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 ( )

取得执业证书的人员,连续5年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。( )

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 ( )

取得资格证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业资格。 ( )

证券从业人员取得执业证书后,与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的,应在5个工作日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更其执业注册登记。此题为判断题(对,错)。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A.2 B. 3C. 4 D. 5

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。A:2B:3C:4D:5

证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.7D.10

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A:2B:1C:3D:半

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 A、2 B、1 C、3 D、半

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年

中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。A、3年B、1年C、2年D、半年

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A、1B、2C、3D、4

取得证券执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A、2B、3C、6D、7

取得执业汪书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()

单选题中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。A每年B三年C半年D两年

单选题取得证券执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A2B3C6D7

单选题下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。[2016年3月真题]A收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

单选题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A2B1C3D半

单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是( )。A机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训C中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库