对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()

A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

参考解析

解析:。《证券法》第79条规定,禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为:……(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的,行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
由于证券欺诈的特殊性,证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明,但因果关系 却需要证明,故B选项正确,C选项错误。

相关考题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。 ( )A.正确B.错误

下列哪些是证券市场上禁止的交易行为() A、套利B、欺诈C、内幕交易D、操纵市场

某证券公司为了增加客户,扩大市场,在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益,否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为,下列说法错误的是( )。A.证券公司的该项约定无效B.证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益,应当承担违约责任C.证券公司的行为属于不正当竞争行为D.证券公司的行为属于欺诈客户的行为

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )A.正确B.错误

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )A.正确B.错误

证券欺诈行为中的内幕交易主要指什么?

下列行为为欺诈行为( )。 A.违背客户委托为其买卖证券 B.不在规定时间内提供证券买卖的书面确认文件 C.挪用客户的证券或资金 D.假借客户名义买卖证券

《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户

甲被第三人丙欺诈,授权给乙,让乙以甲的名义向丙购买奥迪车一辆,对此欺诈,乙不知情。对此,下列说法正确的是A.由于乙没有欺诈甲,故甲不能撤销对于乙的授权B.相对于代理权的授予而言,实施了欺诈行为的丙是第三人,而且乙不知情,故甲不能撤销C.甲可以撤销对于乙的授权D.甲的撤销权需要通过诉讼方式来行使,且自知道欺诈之日起一年内不行使,撤销权消灭

下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()A、内幕交易B、操纵市场C、银行资金违规入市D、虚假陈述

对于票据的证券属性,说法正确的是()。A、票据是设权证券B、票据是完全证券C、票据是货币证券D、票据是不记名证券

欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。A、发行B、自营C、交易D、相关活动

证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的()。A、操纵市场行为B、个别清偿行为C、破产无效行为D、欺诈破产行为

证券欺诈行为主要是指()等违法行为。A、内幕交易B、欺诈客户C、擅自发行证券D、虚假陈述

对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

简述证券交易中,证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为?

下列选项中,不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()A、信息披露B、内幕交易C、操纵市场D、欺诈客户

单选题关于发行交易当事人行为准则的说法,正确的是()。Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ.证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ.证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()A内幕交易B操纵市场C银行资金违规入市D虚假陈述

多选题下列哪些是证券市场上禁止的交易行为()。A套利B欺诈C内幕交易D操纵市场

多选题欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。A发行B自营C交易D相关活动

单选题下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

多选题证券欺诈行为主要是指()等违法行为。A内幕交易B欺诈客户C擅自发行证券D虚假陈述

判断题对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A对B错

单选题下列选项中,不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()A信息披露B内幕交易C操纵市场D欺诈客户