单选题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A随时传达监管要求,营造公司合规文化,提高员工合规意识B审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息C开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉D梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括(    )。
A

随时传达监管要求,营造公司合规文化,提高员工合规意识

B

审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C

开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D

梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训


参考解析

解析:

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基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都正确

基金管理人合规管理的目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会

( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。A.投资决策部B.权益保护部C.风险控制部D.监察稽核部

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。A.监察稽核部,风险管理部B.合规部,风险部C.后台运营部,风险管理部D.监察稽核部,合规部

基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营

基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告。A:信息技术部B:投资管理部C:风险管理部D:监察稽核部

基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。A、财务管理B、风险控制C、公司治理D、监察稽核

下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、财务管理

基金管理人的合规管理目标不包括()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、以上都正确

单选题基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。A财务管理B风险控制C公司治理D监察稽核

单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的()。A合规风险B操作风险C经营风险D职业道德风险

单选题基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都是

单选题下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。A风险控制B公司治理C投资管理D财务管理

单选题基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B有效落实风险隔离机制C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

单选题(  )应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等环节的始终。A授权控制B风险控制C合规管理D风险评估

单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规与风险管理委员会C合规管理部D合规与风险控制部

单选题基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。A风险管理部B合规管理部C合规与风险管理委员会D合规与风险控制部

单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是( )。A股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念B股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

单选题基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确