关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
A.监事会必要时可以提议召开股东大会
B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
参考解析
解析：监事会对经营管理的业务监督可以随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。另外，监事会在特殊情况下可以代表公司的权利。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。故选项D说法错误。
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关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A保证管理人经营运作合法合规B确保基金投资收益的最大化C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D保障投资基金财产的安全、完整
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C、公司章程规定的其他合规管理职责D、审议批准合规管理的基本制度
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
单选题关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）。A保证管理人经营运作合法合规B确保基金投资收益的最大化C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D保障投资基金财产的安全、完整
单选题关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）A公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制B公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人C需要管理层重视并亲自参与D要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ
单选题以下关于合规管理的表述错误的是（）。A所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
单选题关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
单选题关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利B监事会可以随时调查公司财务状况C基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责D监事会必要时可以提议召开股东大会
单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。A基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部B合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识C合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（ ）。A对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B对基金管理人经营管理的风险管理活动C对基金管理人相关业务的监管行为D对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D基金管理人应建立信息披露风险责任制