单选题关于基金管理人合规管理的定义,以下表述错误的是(  )。A对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B对基金管理人经营管理的风险管理活动C对基金管理人相关业务的监管行为D对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

单选题
关于基金管理人合规管理的定义,以下表述错误的是(  )。
A

对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

B

对基金管理人经营管理的风险管理活动

C

对基金管理人相关业务的监管行为

D

对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


参考解析

解析:
合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律,监管规定,规则,行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律,监管规定,规则,自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

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基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

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基金管理人合规管理的目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

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基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营

关于合规文化建设的表述,错误的是( )。A.基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制C.基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。A.确保基金管理人持续快速运营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人依法合规经营D.确保基金管理人规避投资风险

关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是()A保证管理人经营运作合法合规B确保基金投资收益的最大化C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D保障投资基金财产的安全、完整

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险

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基金管理人的合规管理目标不包括()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

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单选题关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。A采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任B采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规C采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规D采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

单选题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确

单选题下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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