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基金管理人合规部门的合规检查包括( )。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考解析
解析:基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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