巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

参考解析

解析:巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素:①合规部门应在银行内部享有正式地位;②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;④合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

相关考题:

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。从1975年到2006年间,金融监管国际化进程一直致力于实现的目标是( )。A.增强国际银行体系的健全和稳定B.增强国际证券市场的健全和稳定C.消除国际银行间的不平等竞争,确保制度公平D.保证提高国际银行业的收益

1997年9月巴塞尔银行监管委员会正式向世界公布了( ),以期成为世界各国共同遵守的银行监管的谨慎法规。A.巴塞尔建议B.巴塞尔资本协议C.巴塞尔协议D.有效银行监管核心原则

美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。( )

ISDA对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行资产的可行性统一标准。

美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。( )

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为"巴塞尔协议Ⅲ"。2004年的《巴塞尔新资本协议》提出的银行监管重要支柱是( )。A、最低资本充足率要求B、流动性约束C、外部监管D、市场约束

材料题根据下面材料,回答题。金融监管国际化的进程如下: 1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。 1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。 1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。 2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。 2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。 2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为《巴塞尔协议Ⅲ》。 《巴塞尔协议Ⅲ》在维持总资本充足率8%不变的基础上,要求一级资本充足率至少达到(  )。查看材料A.2%B.4%C.4.5%D.6%

材料题根据下面材料,回答题。金融监管国际化的进程如下: 1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。 1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。 1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。 2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。 2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。 2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为《巴塞尔协议Ⅲ》。 1988年的《巴塞尔资本协议》确认了监督银行资本可行的统一标准,即到1992年年底资本占整个风险资产的最低标准是8%,其中核心资本最低为(  )。查看材料A.2%B.3%C.4%D.5%

材料题根据下面材料,回答题。金融监管国际化的进程如下: 1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。 1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。 1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。 2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。 2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。 2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为《巴塞尔协议Ⅲ》。 从1975年以来,金融监管国际化进程一直致力于实现的目标是(  )。查看材料A.增强国际银行体系的健全和稳定B.增强国际证券市场的健全和稳定C.消除国际银行间的不平等竞争,确保制度公平D.保证提高国际银行业的收益

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为"巴塞尔协议Ⅲ"。2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代,其设计目标是( )。A、提高监管资本金计量对风险的敏感度B、提高最低资本充足标准C、调整资本构成内容D、调整巴塞尔委员会的组织结构

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为"巴塞尔协议Ⅲ"。从1975年以来,金融监管国际化进程一直致力于实现的目标是(  )。A、增强国际银行体系的健全和稳定B、增强国际证券市场的健全和稳定C、消除国际银行间的不平等竞争,确保制度公平D、保证提高国际银行业的收益

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。2010年9月,巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案,被称为"巴塞尔协议Ⅲ"。1988年的《巴塞尔资本协议》确认了监督银行资本可行的统一标准,即到1992年底资本占整个风险资产的最低标准是8%,其中核心资本最低为( )。A、2%B、3%C、4%D、5%

巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于()年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。1988年的《巴塞尔资本协议》确认了监督银行资本可行的统一标准,即到1992年年底资本占整个风险资产的最低标准是8%,其中核心资本最低为()。A、2%B、3%C、4%D、5%

巴塞尔银行监管委员会对洗钱是如何定义的?

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。从1975年至2006年,金融监管国际化进程一直致力于实现的目标是()。A、增强国际银行体系的健全和稳定B、增强国际证券市场的健全和稳定C、消除国际银行间的不平等竞争,确保制度公平D、保证提高国际银行业的收益

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》对最低资本充足率要求的风险计量涉及的风险种类有()。A、操作风险B、国家风险C、市场风险D、信用风险

金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代,其设计目标是()。A、提高监管资本金计量对风险的敏感度B、提高最低资本充足标准C、调整资本构成内容D、调整巴塞尔委员会的组织结构

巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的目的是什么?

巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性,并出台了一系列监管指引,如巴塞尔委员会()。A、《加强银行公司治理的原则》B、《有效银行监管的核心原则》C、《信用风险管理原则》D、《巴塞尔新资本协议》E、《巴塞尔资本协议》

1974年,十国集团中央银行行长决定成立巴塞尔银行监管委员会(巴塞尔委员会),致力于增进各国之间的监管合作。()

单选题金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代,其设计目标是()。A提高监管资本金计量对风险的敏感度B提高最低资本充足标准C调整资本构成内容D调整巴塞尔委员会的组织结构

单选题金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。1988年的《巴塞尔资本协议》确认了监督银行资本可行的统一标准,即到1992年年底资本占整个风险资产的最低标准是8%,其中核心资本最低为()。A2%B3%C4%D5%

单选题关于巴塞尔委员会,下列叙述有误的一项是()。A巴塞尔委员会的职责是加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践.旨在提升金融体系的稳定性B巴塞尔委员会成立的目的是提供联系的渠道,以保证各国的银行均受到有效的监管C巴塞尔委员会在开展工作中始终遵循着两个基本原则:没有任何境外银行机构可以逃避监管,监管必须是强制执行的D1997年,巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》,提出了“银行业有效监管”的概念,认为一个有效的银行监管体系,必须具有统一的、明确的责任和目标。并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源

多选题金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月,巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料,回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》提出的银行监管重要支柱是()。A最低资本充足率要求B流动性约束C外部监管D市场约束

多选题巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性,并出台了一系列监管指引,如巴塞尔委员会()。A《加强银行公司治理的原则》B《有效银行监管的核心原则》C《信用风险管理原则》D《巴塞尔新资本协议》E《巴塞尔资本协议》

问答题巴塞尔银行监管委员会对洗钱是如何定义的?