美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。( )

美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。( )


相关考题:

美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的实施标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。( )

美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。A.证券交易委员会B.全国证券商协会C.全国期货业协会D.商品期货交易委员会

ISDA对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额

美国期货投资基金的监管机构有( )。A.证券交易委员会(SEC)B.商品期货交易委员会(CFTC)C.全国期货业协会(NFA)D.全国证券商协会(NASD)

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。 A.30国集团推广VaR模型 B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求 C.美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案 D.1996年的资本协议市场风险补充规定

美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。A.侧重于对设立登记、发行运作的监管B.侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C.为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行D.对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

下列属于1996年巴塞尔委员会对《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的协定》补充内容的是( )。A.将操作风险纳入资本监管范畴B.将市场风险纳入资本监管范畴C.将信用风险纳入资本监管范畴D.将政治风险纳入资本监管范畴

以下是l996年巴塞尔委员会对《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的协定》的补充内 容是( )。A.将操作风险纳入资本监管范畴B.将市场风险纳入资本监管范畴C.将信用风险纳入资本监管范畴D.将政治风险纳入资本监管范畴

下列( )指标是期货公司风险监管指标。A、净资本B、净资本与风险资本准备的比例C、负债与净资产的比例D、规定的最低限额的结算准备金要求

为对募集资金专户进行日常监管,()需要签订监管协议。A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行C、挂牌公司、主办券商、律师D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所

按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()A、总负债超过净资本的12倍B、净资本少于总资本产的15%C、证券商的股权变动D、净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A、30国集团推广VaR模型B、1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求C、美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案D、1996年的资本协议市场风险补充规定

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有()A、侧重于对设立登记、发行运作的监管B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C、为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

银监会对银行资本的主要监管要求是什么?

1934年,美国()取代了联邦贸易委员会,成为证券监管机构。A、国会B、联邦储备局C、证券交易委员会D、证券发展委员会

狭义的资本监管是指()。A、资本充足率监管B、最低资本数量要求C、资本来源监管D、资本结构监管

单选题1934年,美国()取代了联邦贸易委员会,成为证券监管机构。A国会B联邦储备局C证券交易委员会D证券发展委员会

多选题该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是(  )。A净资本/净资产B净资本/营业部家数C净资本/客户权益总额D净资本

单选题下列关于经济资本和监管资本的说法中,错误的是( )。A风险加权资产是与监管资本直接相关的参数B经济资本是“算”出来的,并不是真正的银行资本,它在数额上与非预期损失相等C监管资本是按监管当局的要求计算的资本,商业银行应满足监管的最低要求D监管资本是一种虚拟的、与银行风险的非预期损失额相等的资本

单选题下列不属于在主办券商管理方面,业务规则要求的是( )。A取消对主办券商业务资格的事前审批B加强对主办券商的持续管理和信息披露C督促主办券商勤勉执业、归位尽责D增加审批的同时,强化了过程监管与行为监管

多选题按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()A总负债超过净资本的12倍B净资本少于总资本产的15%C证券商的股权变动D净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

单选题下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是( )。A取消对主办券商业务资格的事前审批B加强了对主办券商的持续管理和信息披露C督促主办券商勤勉执业、归位尽责D增加了审批的同时,强化过程监管与行为监管

单选题监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ

多选题美国期货投资基金的监管机构有()A证券交易委员会(SEC.B商品期货交易委员会(CFTC.CC.全国期货业协会(NFD全国证券商协会(NASD.