基金公司研究业务控制包含( )。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司研究业务控制包含( )。
Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ.建立投资对象备选库制度
Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ.建立研究报告质量评价体系

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析:基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容:
研究业务控制的主要内容包括:(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。

相关考题:

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 ( )

下列属于基金监管部的主要职责的有( )A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

基金管理公司的一般决策程序有( )。 A.公司研究部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的整体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议

下列属于影响基金类产品收益因素的有( )。A.基础市场的行情波动B.基金管理公司的投资策略C.基金管理人员的业务素质D.基金经理的投资管理能力E.基金管理公司研究团队的研究实力

基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。 A.建立严密的研究工作业务流程 B.建立投资对象备选库制度 C.建立研究与投资的业务交流制度 D.建立研究报告质量评价体系

基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系

我国基金管理公司一般的决策程序是( )。A.公司研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议

下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有( )。A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法B.建立研究报告质量评价体系C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道D.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制

以下关于投资、硏究业务控制中,表述正确的是( )A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现C.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

( )是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理

基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A:按规定的投资比例进行投资B:加强内部信息控制C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则D:实行集中交易制度

投资管理人员包括()。A:公司投资决策委员会成员B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C:公司投资、研究、交易部门的负责人D:基金经理和基金经理助理

基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含()。A:建立健全公司授权标准和程序B:全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责C:重大业务的授权要采取书面形式D:确保授权制度的贯彻执行

基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。A、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法B、建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库C、建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道D、建立研究报告质量评价体系

基金管理公司的一般决策程序有()。A、公司研究部提出研究报告B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划C、基金投资部制定投资组合的整体方案D、风险控制委员会提出风险控制建议

下列不属于投资管理业务内容的是()。A、研究业务控制B、投资决策业务控制C、基金交易业务控制D、信息技术系统控制

基金管理公司申请特定资产管理业务资格,在专业人员配备、内部控制等方面应符合()规定的条件。A、《基金管理公司管理办法》B、《基金运作管理办法》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金托管资格管理办法》

单选题关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是( )。A基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流B研究员按照基金经理的意见,编写研究报告C基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告D研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

单选题下列不属于投资管理业务内容的是()。A研究业务控制B投资决策业务控制C基金交易业务控制D信息技术系统控制

单选题基金公司投资决策业务控制包含( )。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金公司内部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息沟通AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金公司研究业务控制包含( )。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题投资管理业务控制的主要内容不包括( )。A研究业务控制B投资决策业务控制C基金交易业务控制D信息披露控制

单选题关于基金公司研究业务内部控制的内容,不包括(  )。A基金投资授权额制度B建立研究与投资的业务交流制度C建立研究报告质量评价体系D建立投资对象备选库制度