基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A:按规定的投资比例进行投资B:加强内部信息控制C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则D:实行集中交易制度

基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。

A:按规定的投资比例进行投资
B:加强内部信息控制
C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
D:实行集中交易制度

参考解析

解析:内部风险控制制度主要包括:①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务;②坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开;③实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章;④加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露;⑤前台和后台部门应独立运作。

相关考题:

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容( )A.按规定的投资比例进行投资B.坚持独立性原则C.坚持集中交易制度D.内部信息控制制度

基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 ( )

根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )

基金管理公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )

基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容.A.风险控制制度B.内部控制目标C.内部控制原则D.内部控制环境

基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。A.内部控制理论B.内部控制大纲C.基本管理制度D.部门业务规章

基金管理公司内部控制制度的组成部分有( ).A.员工自律B.内部控制大纲C.基本管理制度D.部门业务规章

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。 A.公司章程 B.部门业务规章 C.内部风险控制制度 D.内部控制大纲

基金管理公司监察稽核的目的是( )。A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B.监督公司内部控制制度的执行情况C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

基金公司内部控制是指( )。A、公司内部组织结构及其相互制约的关系B、公司内部控制制度C、基金公司的各项规章制度D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。A.基本管理制度B.部门业务规章C.业务操作手册D.内部控制大纲

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度

下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。A:投资风险管理制度B:财务风险控制制度C:信息技术系统风险控制制度D:程序性风险管理制度

基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节()

关于基金公司内部监察稽核的目的,描述错误的是()。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

基金管理公司内部控制制度的组成部分有()。A:员工自律B:内部控制大纲C:基本管理制度D:部门业务规章

基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是( )。 A.部门业务规章 B.内部风险控制制度C.基本管理制度 D.内部控制大纲

基金管理公司监察稽核的目的是()。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()。A、按规定的投资比例进行投资B、坚持独立性原则C、坚持集中交易制度D、内部信息控制制度

基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。A、投资管理B、交易管理C、绩效评估D、风险控制

以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。A、基金投资部管理制度B、股东的股权协议C、信息披露操作手册D、公司风险管理制度

试述基金管理公司内部控制制度的主要内容

单选题以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。A基金投资部管理制度B股东的股权协议C信息披露操作手册D公司风险管理制度

多选题基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。A投资管理B交易管理C绩效评估D风险控制

单选题基金公司内部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息沟通AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

问答题试述基金管理公司内部控制制度的主要内容