从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )
从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )
相关考题:
以下属于中国期货业协会职责的是( )。 A.建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B.组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质 C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利
下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。A:该经营机构B:客户C:期货交易所D:客户和经营机构共同承担
下列关于期货公司的表述,正确的是()。A、未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审C、期货公司是经营期货业务的金融机构D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》,是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A中国证券监督管理委员会B中国证券监督管理委员会及其派出机构C中国期货业协会D从事期货经营业务的机构