监察稽核部属于基金公司按功能划分的( )。A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门

监察稽核部属于基金公司按功能划分的( )。

A.投资、研究、交易部门
B.产品营销部门
C.合规与风险部门
D.后台运营部门

参考解析

解析:由于公司规模、经营模式不同,每家基金公司的业务部门设置是不同的。可以根据功能划分为投资、研究、交易部门,产品营销部门,合规与风险部门,后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。其中合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。 监察稽核部负责公司的法律合规事务,主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。风险管理部负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。主要职责包括识别公司潜在风险,制定有效控制投资风险的方案,落实投资风险分析及控制,对基金组合进行业绩归因分析,分析投资运作过程的有效性,及时、准确地做出风险报告并提出针对性建议,与管理层及投资团队沟通。本题考察基金管理公司的机构设置

相关考题:

基金管理公司的机构设置包括( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.后台支持部门

负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算的部门是( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门

下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是( )。(1分)A.研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位

基金管理公司的组织架构包括( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门

以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。A.监察稽核部门B.信息技术部门C.行政管理部门D.人事管理部门

基金公司的投资管理部门包括()。A.投资部B.风险管理部C.研究部D.交易部

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台D.以上都不是

( )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。A.合规与风险部门B.产品营销部门C.后台运营部门D.行政管理部

( )是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门

每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为( )。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。A.监察稽核部,风险管理部B.合规部,风险部C.后台运营部,风险管理部D.监察稽核部,合规部

基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门,其中不包括( )。A.投资、研究、交易部门B.合规与风险部门C.产品营销部门D.前台运营部门

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是( )。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是( )。A.结算部门B.合规部门C.财务部门D.交易部门

下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是()。A:研究部B:交易部C:监察稽核部D:市场部

基金管理公司的机构设置包括( )。A.投资管理部门 B.风险管理部门 C.市场营销部门 D.基金运营部门

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是( )。A.风险管理部门B.监察稽核部门C.公司业务部门D.合规部门E.内部审计部门

理财师对所属机构的介绍通常是标准化的文本,需得到( )的审核通过。A.投资部门B.风险控制部门C.合规部门D.监察稽核部门

实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。Ⅰ.合规管理部门Ⅱ.研究部门的合规专员Ⅲ.投资部Ⅳ.交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

基金公司的后台部门包括()。A、行政前台、投资、研究、销售等部门B、市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门C、行政管理、人事、清算、信息技术等部门D、市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

单选题监察稽核部属于基金公司按功能划分的( )。A投资、研究、交易部门B产品营销部门C合规与风险部门D后台运营部门

单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()A投资风险B信息技术系统风险C中台运营风险D后台运营风险

单选题基金公司内部的监督部门为(  )。A产品营销部门B合规与风险部门C后台运营部门D交易部

单选题为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持的部门为(  )。A产品营销部门B其他支持性部门C后台运营部门D研究部门

单选题基金公司的后台部门包括()。A行政前台、投资、研究、销售等部门B市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门C行政管理、人事、清算、信息技术等部门D市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

单选题可以根据功能把基金公司划分为( )。Ⅰ.投资、研究、交易部门Ⅱ.产品营销部门Ⅲ.合规与风险部门Ⅳ.后台运营部门Ⅴ.其他支持性部门AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ